新華報業(yè)·新江蘇訊 “年產(chǎn)值差不多20億，上半年我們中標4.5億，剛剛又新增兩項專利，正熱火朝天地趕訂單呢……”近日，在無錫某電纜企業(yè)生產(chǎn)車間內(nèi)，宜興市檢察院行政檢察辦案組正在向公司負責人王某了解企業(yè)合規(guī)改革后的經(jīng)營狀況。
涉案企業(yè)合規(guī)改革，是檢察機關更好服務經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、促進訴源治理的務實舉措。近年來，江蘇省檢察機關充分發(fā)揮檢察職能優(yōu)勢，穩(wěn)步推進涉企合規(guī)改革，分步分批探索，為企業(yè)發(fā)展注入法治動力。
早在2020年年初，無錫新吳區(qū)、惠山區(qū)，蘇州張家港、常熟等地檢察機關就開始了探索，將企業(yè)合規(guī)引入案件辦理，為妥善處理涉企犯罪、幫助企業(yè)復工復產(chǎn)提供了有力支撐。2020年3月，最高檢啟動首期企業(yè)合規(guī)改革試點，張家港市檢察院被確定為第一批試點單位。2021年3月，最高檢啟動第二期企業(yè)合規(guī)改革試點，省檢察院根據(jù)各地準備情況、基礎條件，先后分四個批次，將試點范圍逐步擴大至全省。
“推動涉案企業(yè)合規(guī)改革，有利于以法治穩(wěn)企業(yè)穩(wěn)預期，保就業(yè)保民生?！苯K省人民檢察院經(jīng)濟犯罪檢察部主任孫勇表示，一些民營企業(yè)存在內(nèi)部管理粗放和合規(guī)意識較差等治理不完善問題，面臨較大刑事風險?！伴_展涉案企業(yè)合規(guī)改革，可以在給予企業(yè)深刻警醒教育的同時，幫助企業(yè)完善合規(guī)經(jīng)營體系，防范今后再發(fā)生類似違法犯罪?！?/p>
△鹽城市大豐區(qū)檢察官聯(lián)合執(zhí)法人員共同調(diào)研企業(yè)風險隱患
“自從公司進行全面安全隱患排查后，我上班安心多了?！?月28日，鹽城市大豐區(qū)檢察院檢察官對一起安全生產(chǎn)領域行政公益訴訟案件進行回訪，涉案公司員工小王對檢察官說。
對涉嫌犯罪的企業(yè)開展合規(guī)建設，屬于“事后合規(guī)”?！啊叱鋈ァ钠髽I(yè)，往往都會面臨長臂管轄的風險，因此重點在這個領域開展企業(yè)自主合規(guī)嘗試，依托第三方機制，通過工商聯(lián)等部門引導未涉案的企業(yè)自愿進行‘合規(guī)體檢’，檢察機關在檢察職能范圍內(nèi)提供支持，主動構筑預防法律風險的防火墻，是更加主動的有益探索?！睂O勇說。
改革試點啟動后，省檢察院先后建立“辦案影響評估”“法律風險提示”“涉企案件介入偵查”等創(chuàng)新機制，作為合規(guī)案件辦理的配套支持機制，予以推廣。
△南京市棲霞區(qū)檢察院開展在矯民營企業(yè)人員合規(guī)教育
推進企業(yè)合規(guī)，重在落實第三方監(jiān)督評估機制，做好“后半篇文章”。三級檢察機關主動牽頭工商聯(lián)、司法行政、市場監(jiān)管、稅務等部門建立本地涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制。因地制宜將政法委、發(fā)改委、海關等納入成員單位，探索將退休法官、檢察官納入名錄庫。目前第三方機制已覆蓋全省設區(qū)市。
如何實現(xiàn)第三方監(jiān)督評估的專業(yè)化實質(zhì)化，防止“走秀式”的“紙面合規(guī)”？企業(yè)“真”合規(guī)是關鍵。張家港市檢察院辦理某公司銷售假冒注冊商標的商品案中，從第三方監(jiān)管人員庫中隨機抽取組建監(jiān)督評估小組，通過“不打招呼”的隨機方式，檢查企業(yè)合規(guī)建設情況，以第三方監(jiān)督評估結論為主要依據(jù)，聽取行政機關以及公開聽證等多方意見，做到 涉企“掛案”“陽光”清理、規(guī)范清理。經(jīng)過合規(guī)改造，該院于2021年8月20日組織公開聽證并制發(fā)檢察建議，公安機關根據(jù)檢察建議及時對該公司作出了撤案處理。
△沭陽縣檢察院召開檢察聽證會，邀請人民監(jiān)督員對涉案企業(yè)負責人擬不起訴進行公開評議
做好涉案企業(yè)合規(guī)改革，準確把握適用條件是前提。為解決合規(guī)考察期限不足、刑事激勵政策有限等問題，檢察機關加強與偵查機關、審判機關的協(xié)作溝通，立足個案辦理，探索改革試點向偵查、審判環(huán)節(jié)的前延后伸，通過合規(guī)工作有序銜接、合規(guī)結果互認，實現(xiàn)刑事訴訟全流程引導企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，一以貫之落實保護企業(yè)的司法政策。
2023年4月，省檢察院與省法院會簽紀要，在全國率先建立省級層面涉案企業(yè)合規(guī)協(xié)作機制；同年4月、7月又分別與南京海關緝私局、江蘇海警局會簽紀要，共同探索推動偵查階段啟動合規(guī)程序。
“對于企業(yè)合規(guī)案件適用環(huán)節(jié)，也不再局限于檢察環(huán)節(jié)、檢察工作，而是進一步向?qū)徟协h(huán)節(jié)延伸?！睂O勇告訴記者，當前，省檢察院正在持續(xù)推進涉案企業(yè)合規(guī)刑事訴訟全流程適用，一是協(xié)同省法院開展聯(lián)合調(diào)研，就進一步細化審判階段涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理操作規(guī)程進行會商，適時推動省法院制定相關規(guī)范。二是協(xié)同司法行政機關等單位，探索社區(qū)矯正階段開展涉案企業(yè)合規(guī)改革，進一步完善涉案企業(yè)合規(guī)體系。三是繼續(xù)加強與省公安廳的溝通，指導各地檢察機關會同地方公安機關，結合具體案件辦理，深入探索偵查階段啟動合規(guī)程序的相關問題，進一步凝聚共識、形成機制。
“下一步，全省檢察機關將針對上述重點方面，盡可能拓展探索的廣度和深度，盡快找到解決各類問題的最佳方案，為推進涉案企業(yè)合規(guī)法律制度的建立健全做出江蘇貢獻。”孫勇說。
